諮詢機構助證監 擬定電子交易監管議案

【明報專訊】環球投資機構協會（ICI Global）首次向香港證監會關於電子交易監管的議案提供諮詢意見，ICI Global指出，證監會對電子交易的潛在風險已有詳盡分析，但對風險監管的具體實施細則表述未夠清晰。


ICI Global首次受證監會邀請，代表香港基金公司，對證監會監管議案提出修改意見。ICI Global年初開始與香港的基金公司見面，並根據他們對監管議案的意見，再參考歐美的電子交易監管規則，回答證監會就規管議案提出的17個問題。


ICI Global認為，證監會有關電子交易的監管議案涉及的交易方式和產品很全面，而且贊同議案將重心放在對金融中介的風險監管。諮詢報告認為，證監會提出在交易前後均實施監控、嚴格審核使用電子平台的人士是否合資格、電子交易程式要充分測試等，這些提案都是有必要的。


監管重心適當 細則可改進

ICI Global認為，議案對於基金經理在使用電子交易系統時，應遵守哪些特定的監管細則，以及如何遵守細則，未有清晰表述。


此外，IGI Global提出，很多一般性規定針對金融中介人如何運用電子交易系統提供服務，而不適用於基金經理。此外，議案裏對基金公司和中介的關係定義也比較模糊。