涉保薦違規 信証兩代表遭罰

【明報專訊】因東吳證券上市後利潤大幅下滑，且違反信息披露的有關規定，其保薦機構中信證券（6030）被證監會開出罰單，兩名代表周繼衛和邵向輝被處以「9個月內不受理其出具的與行政許可有關的文件」。這是中信證券自去年10月以來再度領到罰單，昨日中信證券股價跌2%，收報18.98元。


根據《證券公司分類監管規定》，若證券公司被出具警示函，其分類評價會降低，產生的影響包括將增加繳納證券投資者保護基金的比例，對證券公司申請增加業務種類、新設營業網點及新業務新產品試點等。