三大券商澄清 受查僅涉兩融

【明報專訊】近期牽涉多宗負面消息的內地券商龍頭中信証券（6030），以及海通證券（6837）和國信證券昨日一同澄清，上周遭中證監立案調查，只是關於融資融券業務。同時，中國證券業協會昨日解釋，中證監叫停「收益互換」，僅限於融資類收益互換，目前存量未完結規模約785億元（人民幣，下同）。


中信証券、海通證券和在深圳上市的國信證券分別在上週四和上週五公告，收到中證監調查通知書，被正式立案調查。繼半數管理層被調查，董事長王東明「被退休」後，信証上周再被指上半財年，利益互換業務規模虛增逾1.06萬億元，儘管信証已即時澄清，數據誤差是由於系統升級，但仍使市場聯想到信証被查，是否與利益互換存在違法違規問題有關。


信証昨日分別在上海及香港發公告澄清，指經核實，中証監調查範圍是該公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」的規定之嫌。至於海通及國信，其解釋也與信証大致相同。


中證監上周五確認有關券商「收益互換遭叫停」，昨日，中證協做出詳細解釋， 指「叫停」僅限於融資類收益互換，停止新增，而存量可以繼續履行、但不延期，目前存量未完結規模約785億元。