港交所：高盛或遭紀律處分

【明報專訊】立法會財經事務委員會特別會議討論高盛「烏輪」事件，港交所（0388）上市科主管狄勤思表示，高盛或喪失發行人資格，並重申港交所沒有同意高盛的賠償方案；至於議員質疑港交所一方面審批衍生產品的發行，一方面又收取上市費，角色存在利益衝突，財經事務及庫務局首席助理秘書長（財經事務）李炳威則認為沒有利益衝突。

財庫局：港交所無利益衝突

議員涂謹申昨日於會議上指出，若高盛發行4隻日經「烏輪」的上市文件屬「明顯錯誤」，為何負責審批的港交所沒有察覺其錯誤，質疑港交所是否失職。議員李慧琼則說，港交所一方面負責審批衍生產品包括窩輪及牛熊證的發行，一方面又收取有關產品的上市費會否存在利益衝突。

狄勤思表示，根據港交所取得的法律意見，高盛有權更改現金結算公式。不過，交易所將考慮高盛是否達到《上市規則》提及，發行人必須是「適宜處理或有能力發行，並管理結構性產品的發行及上市事宜」的機構。換言之，如果高盛被視為未能符合《上市規則》，交易所可以按《上市規則》採取紀律行動及制裁。

狄勤思又重申，港交所沒有為高盛的解決方案表達過同意，明白有投資者不滿意該行的賠償，但投資者須自行與高盛解決問題，港交所不會替投資者決定賠償是否足夠。李炳威則回應，港交所在審批衍生產品上市時，須跟足程序並經過證監會，故沒有利益衝突。