【明報專訊】由銀行晉升到官場，原建行（0939）董事長郭樹清自10月底榮升中證監主席之後僅1個月，便向外界展示鐵腕管治作風，大力整治市場亂象。首先針對的是投行券商，中證監近日即向平保（2318）旗下平安證券發出警示函，指其保薦上市的一家A股公司存在帳目問題，並吊銷兩名負責該項目的保薦代表資格。消息拖累平保急跌5.3%，其餘中資券商A股更曾跌停板。
平保股價跌5% 信證跌7%
平保昨日收報51.15元，中信證券（6030）則挫7.1%，收報12.74元及1.95元。
中證監最新的《行政監管措施決定書》顯示，平安證券由於在A股公司勝景山河的IPO項目中，盡職調查工作不完善，對勝景山河經銷商、關聯方等事項核查不充分，遂向保薦機構平安證券發出警示函，並撤銷兩名保薦代表人資格，而非一般暫停保薦資格一段時間。
指盡職調查不完善
勝景山河IPO項目為內地歷來第三家募集資金到位，但IPO最終被否決的擬上市公司。內地《證券時報》引述業內人士指出，與此前類似情況相比，中證監是次作出的懲處超出市場預期，為史上最嚴的罰單。
至於為何拿平安證券來開刀，交銀國際分析師李文兵向本報記者表示，中證監用意在於「抓典型」，起以儆效尤作用。
事實上，當局於去年12月緊急叫停勝景山河IPO項目，並開始作出調查。及至最近，處罰結果才正式公布，不少市場人士均認為，當中確帶着一點郭樹清「新官上任三把火」的意味。
交銀：拿平安開刀為「抓典型」
上述報道亦引述市場人士指出，有關保薦機構責任和保薦代表人在IPO發行中的盡責問題一直備受投資者指責，尤其對保薦機構出於自身利益而過於偏重發行人利益而罔顧投資者利益。更有市場人士猜測，證監會新主席履新不久便作出如此嚴厲懲處，不排除以後這種嚴厲監管就是一種常態。
李文兵表示，內地眾多企業排隊上市，證券公司在取得保薦人資格的競爭確實激烈，導致違規操作的出現。不過，他認為，中證監加強發行審查監察力度，對於目前在本港上市的中信證券影響不大。「中信證券還好，畢竟屬老牌券商，主要為大公司作保薦工作，很少涉及違規問題較大的小項目上。」他續指，每當行業整合及規範化的過程中，對龍頭企業都有幫助。
明報記者 劉欣欣
