渣打洗錢案 美今開聽證會

【明報專訊】渣打集團（2888）隱瞞伊朗交易的事件擾攘超過一個星期，今日終於有一個了斷。渣打發言人承認，行政總裁冼博德已飛抵紐約，不過尚未知會否出席紐約州金融局的聽證會。他早前向媒體表示，相信不會被吊銷營運牌照。巿場人士指罰款在所難免，不過估計落差相當大，規模介乎2.5億至10億美元。


聽證會將於美國時間早上10時召開，即本港時間晚上11時。關於冼博德會否出席，英美傳媒眾說紛紜。彭博通訊社昨日引述渣打發言人指出，冼博德已到達紐約數天，又指「若聽證會果真於星期三舉行，冼博德將會出席。」不過英國《每日電訊報》則引述消息指出，渣打希望私下與監管機構和解，並取消聽證會。《華爾街日報》則指目前聽證會的模式尚未確定，暫未知只須法律顧問出席，抑或要求管理層出現，亦未知聽證會是否公開進行。


匯控聘美前官員任審核主管

至於今次冼博德與監管機構對壘的同伴，亦有多個說法。彭博指冼博德會與渣打律師代表一同出席，《倫敦晚旗報》則指渣打法律及合規部主管Tim Miller會一同出席，後者更已到達紐約一個星期。冼博德於回覆印度媒體的電郵查詢時表示，相信該行不會被吊銷紐約州的營運牌照，亦不應該被吊銷，不過對於所有「可能發生的結果」已作好準備。


巿場普遍亦認為，事件最終將會以罰款了事，但罰款規模則未有共識。路透引述消息人士指出，紐約州金融局原定向渣打提出3.5億美元的罰款，後降至2.5億美元，即折合約19.5億港元。有關數目遠小於匯控（0005）早前就洗黑錢監管不力的7億美元罰款撥備。


匯控早前於協助洗黑錢的聽證會上承諾，將會加強合規部門操作。《華爾街日報》引述消息指出，該行新增環球標準審核主管一職，並由監管銀行有否違反制裁法的美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）前總監Robert Werner出任。早前有份出席聽證會的匯控首席法律總監萊維表示，未來該行會於內部分享客戶資料，減低為個別客洗黑錢的機會。