處理投訴不當 美林被罰350萬

【明報專訊】證監會昨日表示，投資銀行美林（亞太）此前未妥善處理11名受欺詐客戶的投訴，該行為已違反《操守準則》，向美林提出譴責並罰款350萬元。早在2010年5月及2011年5月，美林已曾先後因內部系統及監控措施有缺失，被證監會合共罰款650萬元。


證監會新聞稿稱，於2008年，曾有11名投資者因受到美林前持牌代表許明美欺詐，遂向美林作出投訴，指出許在推銷過程中存在失實陳述、訛稱產品保本等不誠實行為，甚至未經授權在客戶帳戶內進行交易、提供虛假帳戶結單。證監會指出，美林在處理上述投訴時，雖曾對每宗投訴進行查詢，「卻沒有就所有相關情况展開全面調查」，以致部分投訴被不當地拒絕受理，因此向美林作出譴責及罰款350萬港元。


許明美已於2011年2月因盜竊等罪名成立，被判監禁42個月，美林亦與證監會協定，將對許明美經手處理的所有帳戶進行審查，並對客戶損失作出悉數賠償。據悉，上述11名客戶在受爭議的投資產品中投入的本金額約為5638萬元，其中9人已獲美林支付賠償。