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【明報專訊】美國投資銀行摩根士丹利前高層杜軍，利用內幕消息買賣中信資源（1205）股票獲利，經審訊後被判囚7年及罰款2332萬元，是歷來判刑最重同類案件。杜軍不服上訴，上訴庭昨僅批准他減刑至6年，但由於證監會正向杜軍民事索償近2400萬元，故將罰款大幅減少逾九成至168萬元，換言之只判罰杜在交易中的實際得益。
刑期7年減至6年
被告杜軍是大摩前亞洲區固定收益部董事總經理，2009年9月在區域法院被裁定10項內幕交易罪成。杜軍不服定罪及判刑，早前提出上訴。上訴庭昨頒下判辭，駁回其定罪上訴，重申案情顯示，杜軍早於07年2月得悉中信資源將收購油田，並在對方公布消息前先後9次由自己買入股份，另曾促妻子買入股份1次，待同年5月消息公開後，杜出售股票圖利。
證監索償2400萬 上訴庭改罰實際得益
但上訴庭指出，證監會已引用《證券及期貨條例》第213條循民事追討近2400萬，為蒙受損失的交易對手向杜軍索償，若法庭維持原定罰款額，交易對手獲得的賠償便會相應減少。杜軍被捕後，其4660萬元資產遭凍結，需扣除一連串洗費包括證監會93萬元調查費、2300萬餘元法庭罰款，以及打官司訟費等，估計最後只剩下640萬元，故上訴庭考慮到證監會正循相關條例民事索償，決定改罰杜軍在本案中實際所獲得的利潤，即168萬元。
另外，上訴庭雖認同杜軍嚴重違反誠信，但指整個交易過程相當透明，並不複雜，又指杜軍既沒有與他人合謀，亦沒有透過證券行或秘密戶口等買賣股份，故認為有減刑空間，決定扣減1年刑期。但上訴庭強調內幕交易是不誠實罪行，重申杜軍在金融界有很高地位，卻利用僱主、同事及客戶的信任犯案，犯下嚴重過失，同時維持禁止他在5年內任職上市公司董事等的禁令。
【案件編號﹕CACC334/09】
刑期7年減至6年
被告杜軍是大摩前亞洲區固定收益部董事總經理，2009年9月在區域法院被裁定10項內幕交易罪成。杜軍不服定罪及判刑，早前提出上訴。上訴庭昨頒下判辭，駁回其定罪上訴，重申案情顯示，杜軍早於07年2月得悉中信資源將收購油田，並在對方公布消息前先後9次由自己買入股份，另曾促妻子買入股份1次，待同年5月消息公開後，杜出售股票圖利。
證監索償2400萬 上訴庭改罰實際得益
但上訴庭指出，證監會已引用《證券及期貨條例》第213條循民事追討近2400萬，為蒙受損失的交易對手向杜軍索償，若法庭維持原定罰款額，交易對手獲得的賠償便會相應減少。杜軍被捕後，其4660萬元資產遭凍結，需扣除一連串洗費包括證監會93萬元調查費、2300萬餘元法庭罰款，以及打官司訟費等，估計最後只剩下640萬元，故上訴庭考慮到證監會正循相關條例民事索償，決定改罰杜軍在本案中實際所獲得的利潤，即168萬元。
另外，上訴庭雖認同杜軍嚴重違反誠信，但指整個交易過程相當透明，並不複雜，又指杜軍既沒有與他人合謀，亦沒有透過證券行或秘密戶口等買賣股份，故認為有減刑空間，決定扣減1年刑期。但上訴庭強調內幕交易是不誠實罪行，重申杜軍在金融界有很高地位，卻利用僱主、同事及客戶的信任犯案，犯下嚴重過失，同時維持禁止他在5年內任職上市公司董事等的禁令。
【案件編號﹕CACC334/09】
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