證監續打虎 罰德銀250萬

【明報專訊】德銀旗下的德意志證券亞洲有限公司昨日被證監會譴責及罰款250萬元，主要因為該行違反持倉上限規定及內部監控有缺失，是證監會本月第二次處罰券商，而就持倉上限規定進行處罰，亦是近年罕年。


違反代客持倉上限及缺監察人員

證監會經調查後，發現德意志證券亞洲在2011年9月1日，代表其客Deutsche Bank AG London持有57,403張建設銀行（0939）的股票期權合約，違反了持倉上限不得超過50,000張合約的規定。同時，證監又發現，該行的正、副監察人員於當年3月至9月期間休假，其間並沒有委任替代監察人員。


證監會認為，該行的缺失較為嚴重，因為早在2007年，一家獨立檢討機構已向該行指出，其即時監察持倉限額的系統未能涵蓋經由外間經紀行執行的自營交易。


該行雖有針對這問題制訂政策及程序，但卻未有加以實施和執行，故引致今次事件。


根據證監會條例，所有股票期權合約的上限為50,000張未平倉合約，所有違規，經公訴程序定罪，除罰款外，最多還會被監禁2年。