莎利士堡僅遭「查訊」

【明報專訊】證監會本周二叫停小型證券行莎利士堡證券營運，禁止該公司進行受規管活動及處理客戶資產，據消息人士透露，該行散戶客數量少，而證監會以「查訊」而非「調查」形容是次行動，意味著莎利士堡或有機會恢復營業。


證監日前依據《證券及期貨條例》第204及205條，禁止莎利士堡進行受規管活動及處理客戶資產，以「確保在查訊進行期間，該公司現時持有的資產不會被轉移。」


查訊後若指控不成立 可恢復營業

消息人士指出，證監日前的公布僅披露有限資訊，原因事情仍在「查訊」階段，未達「調查」級別，即是案件是否成立，仍為未知之數。一旦查訊後認為指控不成立，則莎利士堡可以恢復營業。根據證券及期貨條例，凡證監會認為，證券行或其客戶的任何財產，可能會以損害該證券行任何客戶或債權人的權益的方式，耗散、轉移或作其他處理，便可勒令該行停止營業，及禁止其處置任何有關財產。