中證監裁失職 南方基金整改3個月

【明報專訊】據新華網報道，中國證監會在上周五通報，鑑於南方基金公司相關人員的疏忽職守行為，給「南方滬深300」ETF基金的份額持有人造成了較大損失，決定對該公司採取責令整改3個月等監管措施，暫停受理和審核所有新產品和新業務申請。


集團基金經理潘海寧則被認定為不適當人選，未來3年將不得擔任基金經理或實際履行有關職務。對於其ETF投資總監劉治平，則發出警示函。證監會還責成該公司運用自有資金4799萬餘元人民幣，對相關基金份額持有人進行賠償。


南方基金在港推A50 ETF基金

中證監發言人說，經核查發現，南方基金公司在「南方滬深300」ETF基金的投資過程中，未能履行謹慎勤勉義務，內部控制制度建設薄弱，缺乏ETF募集期股票換購的相關制度規定；合規及風險管理制度未能覆蓋ETF基金投資環節；關於永泰能源投資的相關決策過程未能留痕等問題。


鑑於該公司相關人員的疏忽職守行為給「南方滬深300」ETF基金的份額持有人造成了較大損失，並對行業形象產生了嚴重負面影響，故按照有關規定，對該公司及相關責任人開出罰單。


南方基金公司在香港亦有推出「南方A50」（2822）和「南方A50－R」（82822）ETF基金。前者是以港元交易，後者則以人民幣交易。