5家券商 遭中證監處罰

【明報專訊】繼之前罰款3家場外配資系統商之後，中證監昨日於例會上宣布，對5家因未按規審查客戶身分信息而違規的券商作出行政處罰，5家券商分別是華泰證券（6886）、海通證券（6837）、廣發證券（1776）、方正証券及浙商期貨。


海通罰款逾億元

其中以海通證券處分最重，合共沒收及罰款1.15億元（人民幣，下同）；華泰證券其次，被沒收及罰款共7294.11萬元；對廣發證券沒收及罰款2721萬元；方正證券沒收及罰款2614萬元；浙商期貨則沒收及罰款32.7萬元。5家券商合共被罰2.42億元，比起之前1間場外配資系統商恒生電子已被罰5.3億元，已算輕判；另外，上述5家券行相關職員亦受到警告及罰款。


對兩散戶作處分

同日，中證監亦對兩名內地著名散戶馬信琪及孫國棟作出處分，兩人被指通過虛假申報等方式影響股票價格，並快速逆向賣出獲利，涉及股份包括暴風科技等13隻股票。馬信琪沒收違法所得約44萬元及罰款132萬元；孫國棟沒收1129萬元，罰款3389萬元。