監控不足 摩通被罰3000萬

【明報專訊】證監會昨日發表公告指，摩根大通轄下3間機構因早年於賣空活動、利便客戶與自營交易業務、及黑池交易服務的營運中，未能實施足夠系統和監控措施，違反多項監管規定或犯有內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款共3000萬元。摩根大通表示，已與證監會充分合作，並稱此次紀律處分不會影響該行在本港的業務。


4.1萬宗沽空當好倉交易

證監會指，摩根大通旗下3間機構於賣空活動中錯誤將超過4.1萬宗無擔保賣空交易，當作好倉出售交易進行，及有部分賣空指示未具所需「文件保證」，違反監管規定；於利便客戶與自營交易業務中，並無設立足夠系統及監控措施，以防止在未獲客戶同意的情况下執行利便客戶交易；於黑池交易服務營運中，多項買賣指示由於人為及系統錯誤，被不當傳送或執行。故此，證監會向該3間機構作出譴責，分別罰款1500萬元、1200萬元及300萬元。摩根大通表示，已與證監會充分合作及加強完善其內部系統及管控，並很高興已解決所有涉及香港機構投資者股票業務的內部系統及管控之歷史遺留問題。