被指開戶粗疏 富途：合中港法規

【明報專訊】日前被傳媒質疑，在內地幫客戶開立港股戶口過程粗疏的富途證券，昨日召開記者會公開回應，強調該行的運作完全符合兩地法規。創辦人兼主席李華表示，事前事後都有跟香港證監會溝通，惟不能透露詳情；證監會回應本報查詢時拒絕評論個別事件。


稱有與證監溝通 證監拒評

早前有報道稱，富途證券於全國各地招聘的見證人，在見證開戶的過程粗疏，並質疑其專業性及合規性。根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》第5.1條，若開戶文件並非在持牌人面前簽立，需由其他持牌人、註冊人、其聯繫人士、太平紳士或專業人士，作為見證。


富途證券行政總裁鄔必偉表示，該行的見證人全都經過培訓，而且工作性質僅是「收集資料」，專業性不高；當有記者問到在進行見證人的網上考核時，如何確保不會有「請槍」的情况出現，他僅稱現時機制已足夠。


指見證人全受培訓

在身分確認及風險披露的問題上，鄔必偉稱身分證明問題會在後台連接公安系統確認，而風險披露則可透過電話或當面方式，由持牌人解釋，或透過富途自行開發的「自助風險披露」完成。


不過，記者隨即質疑，客戶在使用「自助風險披露」時，可以在不清楚風險的情况下簽署，令風險披露的作用消失。鄔必偉回應稱：「『自助風險披露』是一個『半自動』程式，客戶若有疑問，可透過程式上附載的電話與富途職員聯絡。」他又稱，即使是當面進行，客戶亦未必清楚了解，而且事後更無法考究，反而富途的系統會存檔，使整個開户過程更透明。


鄔必偉重申，公司事前已徵詢兩地法律意見，強調符合兩地法規；而李華表示，事前事後均有與香港證監會溝通，惟不能透露詳情。