HSBC Trinkaus被證監會紀律處分

【明報專訊】證監會宣布，與HSBC Trinkaus Investment Management Limited（HSBC Trinkaus）就後者分銷股票掛鈎票據（ELN）的紀律行動達成和解。根據和解協議，證監會譴責HSBC Trinkaus、罰款300萬元，並就HSBC Trinkaus獲發牌進行的部分活動暫時吊銷其牌照兩年，由今年4月30日至2013年4月29日止。據了解，上述ELN包括與雷曼掛鈎的票據。

證監會調查發現，HSBC Trinkaus並無設立足夠的程序，確保其投資意見適合客戶、對產品進行盡職審查以及備存紀錄。

HSBC Trinkaus是匯控德國附屬的子公司，發言人表示，該公司營運上獨立於匯控亞太區業務、香港匯豐及香港匯豐私人銀行。她拒絕透露受影響客戶數目，只稱並非零售客戶，而集團會嚴肅處理今次事件。