政協券商遭證監譴責

【明報專訊】證監會高調嚴打香港證券行到內地違規「拉客」開戶。證監會昨日公開譴責港區全國政協委員張華峰名下的恒豐證券，並罰款250萬元，指恒豐為內地投資者開戶時犯上「六宗罪」（見附表），例如容許內地客以他人地址開戶，以及容許內地客授權他人操作戶口等。證券界對於證監會這次出手嚴打甚感憂慮，擔心日後難以在內地做生意。 雖然內地尚未容許香港證券行，到內地開設證券行及提供證券買賣服務，但為了及早吸納內地股民，不少證券行早已借開設諮詢公司為名，到內地推廣公司品牌，以及順道游說內地股民來港開設證券戶口。有證券界人士指出，由於內地監管部門一向沒有嚴厲執法，相關的法規又沒有明確禁止香港證券行為內地客開戶，香港證監會又不能跨境執法，是以業界樂於在這「灰色地帶」遊走，並對於同業之間各出其謀在內地「拉客」，早已習以為常。 疑客戶投資失利 向證監舉報 不過，證監會昨日開先例，以證券行未有嚴格遵守「認識你的客戶」程序，違規招攬內地客為由，公開譴責恒豐證券及恒豐期貨，並罰款250萬元。證監會法規執行部執行董事施衛民強調：「本案帶出的信息十分明確，持牌人為境外客戶提供服務時，必須符合本港的監管要求，也要遵從當地法規。」 消息人士表示，證監會是接獲投訴後跟進案件。有傳向證監會舉報的人士，為恒豐內地客戶，因不忿投資失利而作投訴。另外亦有知情人士表示，證監會最初提出的罰款額，高達500萬元，及後恒豐與證監會爭議多時，雙方才同意將罰款額降至250萬元。 對於恒豐被證監會公開譴責及罰款，恒豐負責人張華峰回應本報查詢時說，「沒有話可講」。立法會金融服務界議員詹培忠表示，早已向港府表示，要留意業界在內地經營的問題，但他並非認同證監會的做法，「證監會不要以為自己高高在上，扼殺業界在內地擴充業務的空間」。 據了解，證監會與恒豐證券就內地客開戶問題，已爭議多時。張華峰今天3月在北京出席人大政協會議時，已就此主動約見中國證監會主席尚福林，希望中證監能釐清香港證券行在內地做生意的問題。 證監會昨日指出，在07年8月至08年7月期間，發現恒豐深圳曾在內地為恒豐提供市場推廣服務。恒豐深圳的總部設於深圳，是恒豐的聯屬公司。證監發現，恒豐為內地客開戶時，沒有認真確認客戶的身分及通訊地址，容許22名恒豐證券客戶及44名恒豐期貨客戶，以恒豐深圳辦事處的地址為通訊地址。同時，又容許51名恒豐證券客，使用另一名客戶的地址。 （明報記者姜靜嫻報道）