【明報專訊】去年曾捲入電訊盈科（0008）「種票」疑雲的中南證券，被證監會公開譴責及罰款130萬元。證監會對中南證券的指控，並非關乎當日「拆票」行動是否合理，而是認為中南處理客戶買賣電盈股份的指示時，未有備存紀錄及盡快執行指令，有違《操守準則》。證監會法規執行部執行董事施衛民批評，中南所犯的缺失，顯示其行為取向遠低於香港經紀行應有水平。
證監會昨日公開譴責中南證券，以及其負責人員鄭惠忠及吳貴初，並罰款130萬元。中南須承擔80萬元，鄭、吳二人則各被罰款25萬元。不過，一向被認為是中南證券「代表人物」的莊友堅，並沒有被證監會處分。
兩下屬被罰 莊友堅未被處分
電盈去年召開股東會議決私有化，但股東會召開前夕，突然出現不少「一手股東」，當中不少來自證券行，中南是其中一家。法院審議電盈私有化事件時，中南證券負責人莊友堅，承認曾出資購入電盈股份。
延遲落盤 交易欠紀錄
電盈去年2月召開股東會議決私有化方案，證監會發現中南接獲的「問題」交易指示，均出現在電盈股東大會前一段時間。09年1月13日至16日期間，中南分別從132名客戶，接獲合共132個電盈股份一手買盤，但中南收到上述各買盤後，並沒有逐一盡快執行，反而將當中123個買盤，集合成多個較大額買盤後才執行。
同時，中南沒有妥善記錄客戶的買賣指示，因而無從確定該123個買盤的次序，致令買盤無法盡快及公平地分配入有關客戶帳戶內。
證監會認為，中南延遲執行客戶落盤指令，以及沒有備存紀錄，均有違《操守準則》。證監會法規執行部執行董事施衛民認為，中南的缺失，顯示其行為取向遠低於香港經紀行的應有水平。
中南、以及鄭、吳二人，早前獲知證監會的紀律處分決定後，向證券及期貨事務上訴審裁處提出覆核申請，但申請是在訂明限期過後一天才提交。上訴審裁處昨日駁回中南，以及鄭、吳二人申請延長提交覆核申請時限的要求。
覆核遲交被拒 指不清楚傳真號碼
根據監管要求，不服證監會裁決的人士，可在21日內，以書面方式，向上訴審裁處提出上訴，但中南證券未有在限期內提出申請。中南向審裁處指出，未能如期提交覆核申請，因不清楚上訴審裁處的傳真號碼，故要向證監會查詢，延誤了申請。審裁處指出，審裁處的地址及傳真是公開資料，有意申請覆核的人士，大可上網搜尋，故認為中南的理據不足，故駁回他們的申請。
（明報記者姜靜嫻報道）
2024年12月10日 21:49