證監會處罰兩經紀

【明報專訊】證監會昨日公布，處罰違反僱主內部監控政策的戴雅真，暫時吊銷牌照8個月；以及處罰虛報學歷及偽造證書的江曼怡，禁止其重投業界3年。


證監會稱，調查發現戴雅真於2013年1月至6月期間，操作一個秘密帳戶及透過該帳戶進行85次個人買賣活動，違反了其僱主（即金利豐財務顧問）的內部監控政策。證監會認為其行為有欠誠實，使其僱主無法識別及監察其買賣活動，惟因戴雅真對其行為表示後悔，且該帳戶內並無發現其他不當行為，故將處罰減輕為暫時吊銷牌照8個月，即2015年7月10日起至2016年3月9日止。


另一位被處罰的經紀江曼怡，於2013年7月加入Bank Julius Baer & Co. Ltd，並向其僱主虛報自己於2008年取得紐約大學的碩士學位，更偽造紐約大學證書，但事實上她僅曾就讀於該大學，並未符合獲頒發碩士學位的所有規定。證監會表示，江曼怡有意識地虛報學歷，偽造證書一事更加重其失當行為的嚴重性，令她作為受規管人士的適當人選資格受到質疑，故決定禁止其重投業界3年，由2015年7月13日起至2018年7月12日止。