海通認遭中證監調查場外配資

【明報專訊】據內媒報道指出，針對近日被中證監調查一事，海通證券（6837）董事會秘書黃正紅昨日在業績會上確認，今次被調查的確與該行部分客戶進行場外配資有關，有關調查仍在進行中。本報曾就此透過公關向海通證券求證，惟該行僅稱「一切以公告為準」。


海通證券日前發表公告指出，因該行涉嫌未按規定審查、了解客戶身分等違法違規行為，受到中證監調查。


「一切以公告為準」

昨日有內媒報道指出，該行董事會秘書黃正紅確認，與接入外部交易系統的部分客戶，進行場外配資有關。她表示，此前根據風險管理及交易策略需要，會對接入外部交易系統的客戶進行審查，並約定不能利用該渠道進行違法違規行為，惟公司並無權力進行後續檢查。


黃正紅坦言，外部接入的情况在行內非常普遍，先前並沒有明確的監管要求，因此若去調查客戶，可能會造成客戶的流失；但是現在檢查變成統一標準後，執行起來就變得相對容易。她還稱，今次公司管理層對客戶的外部接入，提出了更高要求，除了要審查開戶手續及資格等程序外，還要對客戶的外部交易系統進行了解。