【明報專訊】美國最大規模內幕交易案調查有突破發展，一名疑為對冲基金聯絡企業專才提供商業機密的朱姓華人，成為案件首名被捕疑犯。《華爾街日報》形容，朱氏只是內幕交易集團首張倒下的骨牌，料稍後將有更多涉案的投資銀行高層、對冲基金和信託基金交易員落網。
美國執法機構過去3年針對華爾街內幕交易的調查接近尾聲，調查主要針對美國近年興起的「專家人脈」（expert-network）公司。這些公司收受華爾街大行及對冲基金的報酬後，代為聯絡不同行業的專業人士，向對冲基金提供商業機密，讓投資機構洞悉先機賺大錢。當局周三拘捕懷疑涉案的加州「專家人脈」公司Primary Global Research LLC.（PGR）的56歲華裔高層朱東（音譯：Don Ching Trang Chu）。
控方稱，朱東生於台灣，後入籍美國，專為對冲基金等投資公司，與上市公司現任或前高層穿針引線，讓投資公司掌握內幕消息。當局獲悉他下周準備前往台灣後，把他拘捕，周三在曼哈頓聯邦法庭提堂，被控企圖進行證券詐騙及電信欺詐兩項罪名。兩罪最高刑期分別是監禁5年及25年。朱東獲准以100萬美元保釋候查。
亞洲聯絡人 熟悉兩岸資訊科技
PGR稱，朱東是其公司的亞洲聯絡人，與該公司合作約7年，現已與朱東斷絕關係，堅稱公司並無涉及不法行為。根據PGR現已刪除的網站資料，朱東在數據通訊業有25年經驗，曾在貝爾實驗室工作逾10年，熟悉兩岸資訊科技情况。
法庭消息指，他2008年認識了對冲基金經理李氏（Richard Choo-Beng Lee）。李氏是去年全美最大內幕交易案的污點證人，當時對冲基金公司帆船集團被揭每年支付億計美元，換取有關市場走勢的內幕貼士，令帆船集團、英特爾及IBM等管理層被捕。李氏已在帆船集團案認罪，並為這宗規模更大的內幕交易提供線索，揭發朱東牽涉其中。
首名被捕者 遭污點證人爆料
李氏供稱，自己所屬的對冲基金，在2008至09年是朱東所屬PGR公司的客戶。朱東去年7月曾向李氏直接提供上市公司Atheros Communications Corp的內幕消息，並安排李氏與一名效力於某科技公司的顧問對話，令李氏在該科技公司公布季度業績前幾小時，搶先獲得信息。控方指，PGR當時向該顧問提供20萬美元「顧問費」，而朱東就獲每月6000美元報酬另加津貼。李氏的對冲基金則是利用所謂「軟錢」（soft dollars）向PGR付款，意即將其交易活動，交予PGR的經紀負責，讓PGR通過收取交易費或佣金獲報酬。
美國執法機構近日已分別在紐約州、康涅狄格和麻省搜查多間對冲基金，檢走部分文件，料拘捕行動陸續有來。
華爾街日報/金融時報
