證監罰招商證券近三千萬

【蘋果日報】證監會對招商證券作出譴責，並處以罰款2,700萬元，原因是其在擔任中金再生上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，以處理有關中金再生及其客戶的多項不尋常的事實及迹象。
涉保薦中金再生缺失
中金再生於2008年6月2日首次提交上市申請前，另一聯席保薦人瑞銀發現中金再生其中一名最大的內地客戶A公司雖然已於2007年3月被撤銷註冊，但卻繼續與中金再生或其附屬公司簽訂銷售合約。證監會指，儘管招商證券是在或大約在2008年11月才成為中金再生的聯席保薦人，但招商證券負有進行盡職審查的獨立責任。
證監會認為，假如招商證券以專業的懷疑態度審閱盡職審查文件，便會發現在哪個或哪些公司在關鍵時間與中金再生簽訂了合約一事上，存在相互矛盾的問題。
證監亦批評瑞銀及招商證券曾以面對面的形式與部份中金再生客戶進行訪談，其餘則透過電話進行。
今年被證監會罰款的保薦人，尚包括大摩、渣打、美林，5間保薦人總罰款共8.1億元。
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