市况淡靜 年尾前細券商開始結業

【明報專訊】小型證券行中華太平洋證券昨日開始自願暫停營業，有證券界人士指港股成交偏弱影響業界生存，今年12月起實施證監會《持牌人或註冊人操守準則》，要求經紀匯報客戶違法行為，以及防止經紀避過電話錄音系統，形同「催命符」，增加業界負擔。市場內盛傳有多間證券行醞釀停業或轉型。中華太平洋證券停業，為這浪行業整固流下「第一滴血」。


中華太平洋昨起自願停業

本報記者曾致電中華太平洋證券查詢，但該行職員以工作繁忙為由而拒絕回應。根據證監會資料顯示，該行前身為Sun Wing Yuen證券，自1993年已經取得牌照經營，並且持有證券交易牌照，共有8名業務代表及4名負責人員，辦事處位於中環。其負責人員之一施淑玲曾經於1998年8月27日及28日，容許客戶在T+2之後才交收賣盤等失當行為，而被公開譴責。


落盤須經錄音系統 增營運成本

有證券界人士對本報記者表示，對有小型行結業並不為奇，特別是在今年12月起，因為更嚴的新監管條例落實執行，只會有更多欠實力的小型行排隊結業。業界視為「催命符」的新例，就是於12月起執行的《持牌人或註冊人操守準則》。根據有關《準則》，要求持牌人匯報嚴重違反、觸犯或不遵守法例、法規及守則的對象，由本身及僱員之外，擴大範圍至客戶。經紀們亦要在通過流動電話按客戶指令落盤時，須即時致電公司電話錄音系統，記錄交易指示及時間。有業界當時表示，此舉增加經紀行面對的風險，有機會得失客戶，亦增加營運成本。


經紀牌最新叫價跌至150萬

近日市場內亦曾經傳出，包括人稱「九叔」的羅肇唐家族相關之裕安證券，亦準備轉型發展資產管理，證券業務將光榮結業。旗下工作人員已經安排轉職至其他同業。至於證券經紀牌價，最新叫價跌至只有150萬元，既比金銀貿易場有限供應的行員牌動輒叫價2000萬元大幅拋離，甚至連比叫價最少600萬元之的士牌亦不如。


張華峯：監管條例未能鼓勵業界經營

立法會議員（金融服務界）張華峯形容，證券業界當前面對艱難的時勢，監管條例對投資者非常保障，但是未能夠鼓勵業界經營。他預期，未來一段時間，證券業界停業及執笠的消息，會陸續有來。