光大罰款5億 4高層終身釘牌

【明報專訊】內地光大證券一「指」錯，引致中國史上最巨額罰單加上涉事人員終身停牌的重罰。《人民日報》炮轟光證後，中國證監會宣布：本月中光證「烏龍盤」、4名涉事高層沽空期指，此事件定性為內幕交易；沒收光證賺得的8721萬（人民幣，下同），並罰款5倍，即光證合共要付約5.23億元（約6.6億港元）；光證4名高層終身禁入證券市場；光證亦要停止肇事部門、即固定收益以外的自營業務。中證監又表示投資者可透過民事訴訟索償。


「烏龍盤」事發後數日，中證監曾表示，事件主要是交易系統問題、初步認為不涉人為過失。但是，人民日報本周初發表評論文章表示，「將事件當偶然不利消除風險」。中證監昨日宣布完成調查，判定光證在事件中涉內幕交易，以及在內部監控、風險管理及合規經營方面有很大問題。


烏龍盤事件發生在8月16日，上證綜合指數在當日上午11時左右表現異常，2分鐘內完成78億元交易，指數抽升半成，多隻重磅股急升至停板。其後市場傳出，股市急升乃光證自營部門落錯盤所致，但該公司董事會秘書梅鍵接受傳媒查詢時仍否認傳聞。同日中午，光證停牌，發公告承認，旗下策略投資部門自營業務，在使用獨立的套利系統時出現問題。


董秘輕率否認 被罰20萬

中證監指出，光證在8月16日披露錯盤消息前，賣出ETF、沽空股指期貨共獲利7414萬元；披露事件後，光證繼續沽空避險、獲利1307萬元，共計獲利8721萬元，構成內幕交易；此外，梅鍵基於個人猜測回應，誤導公眾。


不過，對於外界對光證涉嫌操縱市場的質疑，中證監表示，光證巨額交易縱然令市場大幅波動，但起因是公司系統技術缺陷，未發現光證及有關負責人策劃操縱市場。


據此，中證監決定沒收光證非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億元。光證第二季賺2.9億元，即今次罰款已超過第二季全部盈利。


至於決定沽空以對冲錯盤的4名決策人，時任總裁的徐浩明（事發一周後請辭）、助理總裁兼分管策略投資部楊赤忠、計劃財務部總經理沈詩光及部門總經理楊劍波，此4人終身禁入證券市場，分別罰款60萬元；被批評言論輕率的梅鍵則被罰款20萬元。


批管理混亂 叫停自營業務

中證監又狠批光證內部監控缺失、管理混亂，遂停止光證從事證券自營業務（固定收益證券除外），暫停審批光證新業務，責令光證整改並處分有關負責人員，並將整改情况和處理結果報告中國證監會。


至於投資者賠償問題，中證監表示，投資者可因光證內幕交易造成的損失，循民事訴訟索取賠償。


彭博通訊社昨日引述梅鍵稱，對事件不予置評。內地上市的光證昨日開市前停牌，待公布重要事項，停牌前報10.07元人民幣。持有光證33.33%的光大控股（0165），昨日收報10.44港元，升1%。


明報記者 毛婷婷