匯豐辦黑池涉錯誤陳述 證監罰500萬

【明報專訊】證監會昨日向匯豐銀行的全資附屬公司匯豐證券經紀開出500萬元罰單，稱其於2010年申請「黑池」（配對及對盤服務）牌照時提供不準確資料，在未知會證監會的情况下將散戶的登記方法改為「自行表明退出」（opt-out）。匯豐回應稱「無保留接受處罰」，並稱從來沒有向公眾公開推出「黑池」服務。


匯豐：無保留接受處罰

證監會表示，匯豐證券於2010年5月，就其於香港「黑池」服務，向證監會呈交第7類（提供自動化交易服務）受規管活動業務的牌照申請，2011年3月獲批牌照。但根據證監會的調查，匯豐證券於2010年10月，初步決定將旗下散戶的買賣盤方式，由「自由選擇參與」（opt-in）改為「自行表明退出」，並在同年11月向證監會作出錯誤陳述，指選用了「自由選擇參與」方案。「自行表明退出」方案於當年12月正式落實，匯豐證券亦沒有按規定將有關變動通知證監會。


本港傳媒於2011年7月報道，匯豐打算推出散戶「黑池」StockMax的事件，在政府及監管機構高度關注及經紀團體「圍堵」下，匯豐終修訂適用客戶範圍，表示初期僅向機構及專業投資者推廣StockMax。至於何時可向公眾推出，仍要與監管機構商討。


稱從沒向公眾公開推「黑池」服務

基於匯豐證券提供的上述不準確信息，證監會昨日向匯豐作出譴責，並發出罰款通知。匯豐昨日表示，對於證監會指出的失誤致歉，並無保留地接受罰款安排。匯豐亦稱從來沒有向公眾公開推出「黑池」服務，目前也無意向散戶及非機構專業投資者推廣，並承諾將嚴格遵守所有監管條例及提供優質服務。