上交所：4券商違規低價賣股

【明報專訊】本月20日，受累銀行股尾市插水，內地A股大跌。日前，上交所對此事件進行調查，認為包括瑞銀在內地的四家券商，當日為處理客戶賣單，故意以低市價一成的跌停板價出貨，違反規定，故要求其採取自律監管措施，並配合監管部門進行進一步調查。


上交所核查發現，20日為新華富時A50指數成份股及權重調整生效前最後一個交易日，瑞銀、滙豐、花旗及馬丁可利四家合資格境外機構投資者（QFII）分別向所聘用的瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司四家券商，發出交易指示。


為保全部指令成交 跌停價賣

上交所稱，19日這四家券商均收到QFII客戶次日將有大量交易需要操作的預告，20日下午1點後陸續受到QFII客戶買賣一籃子股票的指令，要求執行價格儘量接近20日收盤價。因此四家券商將大部份交易指令集中在下午2點半以後執行。在收盤前兩分鐘內，為保證所有指令成交，瑞銀證券交易員直接採用跌停價申報的方式賣出建行等股票，其他三家跟隨以跌停價賣出，導致相關股票大跌。


上交所強調，證券公司具有對投資行為的合規性進行把關和報告的職責，上述證券公司在執行指令時未盡到交易代理證券公司的專業責任。本報曾向四家券商查詢，但至截稿前未獲回覆。