證監罰中銀國際證券千萬

【蘋果日報】證監會因中銀國際證券在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失，對其作出譴責及罰款1,000萬元。
銷售投資產品有缺失
證監會經調查發現，中銀國際證券在銷售和分銷投資產品時，沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定，遂採取上述紀律行動。證監會指，此券商在某些個案中沒適當地評估，及釐定客戶的風險承受能力水平和投資策略，亦沒確保向客戶作出的投資建議在所有情況而言都是適合等。
該會批評，中銀國際證券沒有確保客戶有足夠淨資產，去承擔因買賣衍生產品及或進行槓桿式交易而可能招致的風險和損失，或就某些投資產品進行適當而充分的產品盡職審查。惟證監指，中銀國際證券已採取補救措施，加強其提供合理適當建議的框架，與該會合作解決其提出的關注事項等，證監在釐定罰則時已考慮相關情況。
中銀國際證券發言人就事件致歉，並指已對內部相關機制及內控措施進行整改，將繼續以符合監管要求及保障客戶利益為原則，認真執行並持續改善相關工作機制及內控措施，以履行對監管機構和客戶的責任。
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